2022版質(zhì)量體系各部門內(nèi)審檢查表及審核記錄.內(nèi)部審核記錄編號：JF—9.2—03序號：受審部門管理層審核時間2022.6.6標(biāo)準(zhǔn)條款審核內(nèi)容及方法審核記錄合格Y/不合格N組織在籌劃管理體系時有無考慮內(nèi)外部環(huán)境的影響？有無對管理體系進(jìn)行評估？組織進(jìn)行了內(nèi)外部各方面環(huán)境因素的識別考慮，并進(jìn)行了綜合評估，確定了體系建設(shè)的根本框架和開展策略。詢問最高管理者有無承當(dāng)管理體系的責(zé)任？有無確保管理方針和定？是否適宜？有無溝通？資源配體系融合度是如何考過程方法和基于風(fēng)險的思維運(yùn)用程度如何？最高管理者對市場及管理體系十分關(guān)注并親自參與體系過程籌確保管理方針和目標(biāo)的制定，進(jìn)行評審，并得到宣傳和溝通。配置了管理體系運(yùn)行所需的資源體系管理根本與公司的各項管理相融合具備了根本的風(fēng)險管理思維，過程方法得到初步的運(yùn)用和實(shí)能夠跟蹤體系運(yùn)行的過程，了解管理運(yùn)行狀態(tài)。有無跟蹤結(jié)果？對相關(guān)事務(wù)有無落實(shí)？1〕是否確保在組織的職能和層次上建立管理目2〕管理目標(biāo)是否包括滿足產(chǎn)品要求所需的內(nèi)3〕管理目標(biāo)是否可測量，并與質(zhì)量方針保持一4〕管理目標(biāo)實(shí)現(xiàn)情況的測量結(jié)果，是否實(shí)現(xiàn)了持續(xù)改良？制定了公司級4理目標(biāo)及分解到各部門/車間，與方針保持一致。

管理目標(biāo)中包含了滿足與產(chǎn)品和效勞有關(guān)的內(nèi)容。目標(biāo)均可測量，明確了目標(biāo)的管理部門、目標(biāo)的監(jiān)控周期，并按規(guī)定對目標(biāo)完成情況進(jìn)行了統(tǒng)計，抽查月-5月目標(biāo)完成情況，滿足持續(xù)改良的要求。資源需求是否確定并提供，有無包含了內(nèi)部和外部的資源滿足？按體系籌劃的要求確定并給予提供和滿足了資源的需求，抽查人員、設(shè)備等資源根本滿足要求。有無獲取顧客滿意的方式方法？確定多長時間進(jìn)行一次調(diào)查？主要采用電話回訪、每年進(jìn)行一次顧客滿意度調(diào)查表等方式進(jìn)行顧客滿意的監(jiān)視和測量。調(diào)查內(nèi)容包括：交貨有無進(jìn)行調(diào)查統(tǒng)計？調(diào)查統(tǒng)計結(jié)果如何？能否滿足要求？是否到期、產(chǎn)品質(zhì)量、售后效勞、對產(chǎn)品的意見和改良建議等。本年度目前對局部客戶進(jìn)行了一次滿意度調(diào)查，調(diào)查內(nèi)容根本完整，調(diào)查有效。抽查滿意度調(diào)查結(jié)果：對發(fā)放的顧客滿意度調(diào)查表進(jìn)行統(tǒng)計，到達(dá)了目標(biāo)規(guī)定要求。目前暫未發(fā)生客戶投顧客滿意的實(shí)施根本有效。1〕最高管理者是否按籌劃的時間間隔評審管理體系，以確保其持續(xù)的適宜性、充分性和有效2〕評審是否包括評價體系改良的時機(jī)和變更的需要？3〕是否保持管理評審的記錄？管理評審每年進(jìn)行一次，制定有本年度管理評審方案，方案評審時間為6月中旬，以確保其持續(xù)的適宜性、充分性和有效性。

制度明確。按規(guī)定的頻次方案管理評審。管理評審輸入較為充分，通過滿意度調(diào).4〕評審輸入是否包括：以往管理評審所采取措施實(shí)施情況、與管理體系相關(guān)內(nèi)外部因素的變化、有關(guān)管理體系績效和有效性的信息是否充分、資源的充分性、應(yīng)對風(fēng)險和機(jī)遇所采取措施有效性、改良的時機(jī)。5〕評審輸出是否包括：與體系及其過程有效性的改良、與顧客要求有關(guān)的產(chǎn)品的改良、資源需求、體系的變更、有關(guān)的任何決定和措施查，顧客對產(chǎn)品根本滿意，產(chǎn)品質(zhì)量有所提高。管理方針、目標(biāo)、體系運(yùn)行等輸入充分。管理評審未到方案節(jié)點(diǎn)待實(shí)施。Q:10組織有無確定并選擇改良時機(jī)，是否包括糾正、糾正措施、持續(xù)改良、突變、創(chuàng)新和重組。是否用以確定采取措對適宜與組織的改良時機(jī)進(jìn)行了籌劃，確定改良時機(jī)包括了糾正、糾正措施、持續(xù)改良、突變、創(chuàng)新和重組等內(nèi)容。內(nèi)容較為充分，關(guān)注.施，以滿足顧客要求和增強(qiáng)顧客滿意?；I劃中的改良是否以滿足要求并關(guān)注未來的需求和期望？籌劃是否滿足糾正、預(yù)防或減少不利影響？是否能改良質(zhì)量管理體系的績效和有效性？了顧客要求及增強(qiáng)顧客的滿意，適宜。Q:10持續(xù)改良的機(jī)制如何？有否應(yīng)用予以實(shí)施改良？組織是否較全面持續(xù)改良管理體系的適宜性、充分性和有效性？應(yīng)用了相應(yīng)的方式以尋求改良，找到了改良點(diǎn)，采取了措施并實(shí)施。

對體系運(yùn)行中的其他過程也需求了改良，適宜，符合要求。審核員：內(nèi)部審核記錄編號：JF—9.2—03序號：.受審部門行政部審核時間2022.6.6標(biāo)準(zhǔn)條款審核內(nèi)容及方法審核記錄1〕是否確保在組織的職能和層次上建立管理目標(biāo)？2〕管理目標(biāo)是否包括滿足產(chǎn)品要求所需的內(nèi)3〕管理目標(biāo)是否可測量，并與質(zhì)量方針保持一致？4〕管理目標(biāo)實(shí)現(xiàn)情況的測量結(jié)果，是否實(shí)現(xiàn)了持續(xù)改良？制定了公司級項管理目標(biāo)及分解到各部門/間，與方針保持一致。管理目標(biāo)中包含了滿足與產(chǎn)品和目標(biāo)均可測量，明確了目標(biāo)的管理部門、目標(biāo)的監(jiān)控周期，并按規(guī)定對目標(biāo)完成況，滿足持續(xù)改良的要求。1〕管理體系籌劃對變更的要求是否滿足體系的完整性，有無考慮后2〕有無考慮資源的變化及職責(zé)權(quán)限是否得到籌劃及變更的影響識別滿足體系標(biāo)、運(yùn)行過程能力的要求。變更籌劃考慮體.有效地規(guī)定和執(zhí)行情系出現(xiàn)變更時保持其完整性。職責(zé)權(quán)限在質(zhì)量手冊中得到明確并按要求執(zhí)行組織有無確定如何滿足體系運(yùn)行并提供所需要的人有無人力資源規(guī)劃、選人用人留人的相關(guān)要求？管理體系運(yùn)行對組織所需的知識包含哪些？有無規(guī)定和確定？在有需求的范圍內(nèi)能否獲??？有無獲取和更新知識的途徑？公司確定了人力資源規(guī)劃，明確了公司崗位任職要求。

組織的知識管理建立有知識管理控制程序，編制了知識資產(chǎn)管理清單，標(biāo)準(zhǔn)了公7.51、是否明確了人員的能力要求?2、是否采取培訓(xùn)、輔導(dǎo)、重新分配、招聘或其它措施使人員滿足要3、如何確保員工的管理意識？4、人員意識是否滿足體系運(yùn)行的需要？制定了崗位說明書，對能力要求進(jìn)行了明確，抽查主要管理崗位公司明確了內(nèi)外部溝通的方式，如通過會議、討.1)有無規(guī)定內(nèi)外部溝通的內(nèi)容？2)溝通的時機(jī)對象有無確定？3)溝通的方式接口是否明確？管理體系文件有無成文信息？9、成文信息是否包含標(biāo)準(zhǔn)要求的內(nèi)容？10、成文信息是否能夠與組織自身的要求相適論、通知、面談等方式進(jìn)行，內(nèi)外部溝通暢通有效，信息能得到較好的傳遞。抽查以上成文信息包含了標(biāo)準(zhǔn)要求的形成文件的信息，涵蓋了公司確定的為確保質(zhì)量管理體系有效性所需的形成文件的信息。5.31、公司有無顧客財產(chǎn)和外部提供財產(chǎn)的管理要求？2、公司有無按照規(guī)定要求識別和管理顧客的財產(chǎn)？3、管理是否到位？是否有效？負(fù)責(zé)人介紹：顧客財產(chǎn)主要為顧客的信息、客戶的圖紙及樣件，公司進(jìn)行統(tǒng)一登記、備案，目前沒有發(fā)生過泄露的情況。公司顧客提供的財產(chǎn)有圖紙、樣件。抽查客戶山東臨工、金利液等產(chǎn)品圖，按規(guī)定進(jìn)行管理，適.宜、有效。

1.11〕有無確定需要監(jiān)視測量的對象？2〕是否籌劃并實(shí)施監(jiān)視、測量、分析和改良過程的方法？3〕監(jiān)視測量的時機(jī)是否明確？4〕有無確定分析評價的時機(jī)？能否確保體系的符合性？5〕籌劃的監(jiān)視測量是 否適宜？ 在成文信息中確 定了監(jiān)視測量的 對象，有籌劃并 量、分析和改良過程的方法，確 定測量時機(jī)較為 適宜，籌劃分析 評價的時機(jī)也較 為適宜，籌劃監(jiān) 視測量的內(nèi)容對 持續(xù)改良體系的 有效性適宜。 有無建立數(shù)據(jù)分析和評價的要 使用了哪些分析和評價方法？ 分析和評價的內(nèi)容包括哪些？是 否包括標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)定 的要求？ 抽查幾份分析和評價情況，檢查 是否完整、充分？ 能否對持續(xù)改良起到作用？ 公司制定有數(shù)據(jù) 分析控制程序并 析，為質(zhì)量改良提供依據(jù)，如對 客戶反應(yīng)質(zhì)量問 題分析整改，并 通過日常過程監(jiān) 控和相關(guān)過程目 標(biāo)統(tǒng)計來進(jìn)行分 析和評價，但多 數(shù)有關(guān)記錄保存 不善，建議后續(xù) 改良。 1、是否有成文的糾正措施管理規(guī)定? 2、規(guī)定的內(nèi)容是否完 在糾正措施管理 規(guī)定中對要求進(jìn) 行了明確。 .成，是否符合公司現(xiàn)有 的特點(diǎn)？ 3、有無改良的措施情 況發(fā)生？措施有無進(jìn)行 原因分析，有無進(jìn)行跟 蹤驗(yàn)證，對結(jié)果有無進(jìn) 行評審確認(rèn)？ 4、糾正措施有無成文 信息，是否包含不合格 的性質(zhì)以及隨后所采取 的措施；糾正措施的結(jié) 果等內(nèi)容？ 5、措施的有效性是否 符合要求？ 抽查，對內(nèi)審提 出的不符合項iso9001體系認(rèn)證機(jī)構(gòu)， 得到了確認(rèn)，進(jìn) 行了原因分析， 并分析了原因的 理，對最終結(jié)果進(jìn)行了跟蹤驗(yàn)證 及評審，確認(rèn)符 合要求。

管理評審也提出 了改良意見，對 改良意見進(jìn)行了 評審，確定了改 良要求、實(shí)施方 法，并進(jìn)一步追 果，過程符合控制要求。 目前通過對整個 體系運(yùn)行中確定 的不符合及采取 的措施情況看， 未出現(xiàn)需要更新 籌劃期間確定的 風(fēng)險和機(jī)遇的情 況，也未出現(xiàn)質(zhì) 量管理體系需要 變更的情況，整 11 .個控制與要求相 適應(yīng)。 控制根本適宜。 Q:10 持續(xù)改良的機(jī)制如何？有否應(yīng)用予以實(shí)施改 組織是否對管理評審的分析、評價結(jié)果，以及 管理評審的輸出，確定 是否存在持續(xù)改良的需 求或時機(jī)。 組織是否較全面持續(xù)改 良管理體系的適宜性、 充分性和有效性？ 應(yīng)用了相應(yīng)的方 式以尋求改良， 包括對管理評審 進(jìn)行了分析評價 合改良，但未能 保持改良措施實(shí) 施跟蹤驗(yàn)證的證 對體系運(yùn)行中的其他過程也進(jìn)行 了改良，根本適 宜，符合要求。 審核員：內(nèi)部審核記錄 編號：JF—9.2—03 序號： 受審部門 市場運(yùn)營部 審核時間 2022.6.6 標(biāo)準(zhǔn) 條款 審核內(nèi)容及方法 審核記錄 合格Y /不合格N 1.21、如何表達(dá)滿足顧 客和法律、法規(guī)要求 的重要性及資源投入 情況 2、詢問如何理解以 顧客為關(guān)注焦點(diǎn) 產(chǎn)品質(zhì)量、效勞考 慮顧客的需求。

了 解顧客的潛在要 求，通過各種方式 得到顧客的信息反 應(yīng)，加以分析，用 以提高顧客對公司 的滿意程度。對于 .顧客的要求及時地 給予落實(shí)。不斷向 員工灌輸“顧客是 上帝〞“顧客的要 求永遠(yuǎn)是對的〞等 理念，滿足顧客要 求是企業(yè)最根本的 事情，不斷增強(qiáng)顧 客滿意是永遠(yuǎn)追求 的目標(biāo)。 1、有無規(guī)定內(nèi)外部溝通的內(nèi)容？ 2、溝通的時機(jī)對象 有無確定？ 3、溝通的方式接口 是否明確？ 4、溝通是否順暢有 制定了溝通管理制度，內(nèi)容明確，溝 通的方式靈活，通 過會議、討論、通 知、面談等方式進(jìn) 行，溝通暢通有 效，信息能得到很 好的傳遞。 1、是否需要外部供方管理的制度？ 2、所確定的外部供 方是否全面？ 3、管理制度中是否 涵蓋了外部供方的評 價、選擇、績效監(jiān)視 以及再評價的準(zhǔn)那 4、有無按準(zhǔn)那么的要求進(jìn)行實(shí)施？ 5、實(shí)施過程中有無 主管介紹，目前公 司的外部供方提供 的產(chǎn)品主要有鋼 管、鋁管等；建立 有采購控制程序， 明確了采購產(chǎn)品的 管理職責(zé)和控制程 序；其中規(guī)定了對 外部供方的評價、 選擇、績效監(jiān)視以 .問題發(fā)生，發(fā)生時有 無分析采取措施改 6、外部供方有無進(jìn)行重要度分級？ 7、有無確定對控制 方式？有無驗(yàn)證的需 要？如何進(jìn)行驗(yàn)證有 無明確？ 8、控制程度是否適 宜有效？ 9、公司與外部供方 溝通之前是否對相關(guān) 要求進(jìn)行了確認(rèn)？包 括采購信息的批準(zhǔn)？ 10、采購信息是否充 11、公司與外部供方溝通信息是否包括： 所提供的過程、產(chǎn)品