文 | 胡雪梅 孫國棟 匯業(yè)律師事務(wù)所

《勞動(dòng)法》要求企業(yè)在硬件方面提供勞動(dòng)安全衛(wèi)生設(shè)施，在軟件方面提供勞動(dòng)安全衛(wèi)生條件和必要的勞動(dòng)防護(hù)用品iso9001體系認(rèn)證機(jī)構(gòu)，同時(shí)建立健全企業(yè)的勞動(dòng)安全管理制度，降低生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)，減少職業(yè)危害。除此之外，健康和安全的工作條件作為一項(xiàng)基本人權(quán)，已經(jīng)被多個(gè)國際組織所確認(rèn)。值得關(guān)注的是，健康和安全的工作條件也被聯(lián)合國作為“2030可持續(xù)發(fā)展議程”中的具體目標(biāo)。因此，保障職業(yè)健康安全對用人單位而言具有迫切的現(xiàn)實(shí)背景和法律背景。

一、職業(yè)健康安全法律風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別

（一）未建立職業(yè)健康安全管理體系

隨著經(jīng)濟(jì)社會(huì)的不斷發(fā)展，企業(yè)生產(chǎn)分工趨于復(fù)雜，企業(yè)的安全生產(chǎn)形勢也日趨嚴(yán)峻，越來越多的企業(yè)被曝出各類傷亡事故，職業(yè)病患者也逐步增多。與此同時(shí)，我國國內(nèi)也出臺(tái)了多部法律法規(guī)對職業(yè)健康和安全生產(chǎn)體系進(jìn)行規(guī)范，包括但不限于《安全生產(chǎn)法》《職業(yè)病防治法》，職業(yè)健康安全體系對企業(yè)而言已經(jīng)越來越重要。如果不能建立行之有效的職業(yè)健康安全管理體系，不僅會(huì)導(dǎo)致企業(yè)違反國家法律規(guī)定，也會(huì)導(dǎo)致企業(yè)行為不符合ESG[1]的披露要求，影響企業(yè)的可持續(xù)發(fā)展。

（二）未建立工作相關(guān)危害識(shí)別及風(fēng)險(xiǎn)評估辦法

許多企業(yè)未建立工作相關(guān)危害識(shí)別及風(fēng)險(xiǎn)評估辦法，此外，企業(yè)應(yīng)當(dāng)識(shí)別工作過程中的相關(guān)危害并建立評估風(fēng)險(xiǎn)的常規(guī)和非常規(guī)流程，提出將風(fēng)險(xiǎn)最小化的系統(tǒng)性方法。而根據(jù)國際勞工組織2001年發(fā)布的《職業(yè)安全健康管理體系導(dǎo)則》和ISO45001：2018標(biāo)準(zhǔn)，應(yīng)當(dāng)按照以下優(yōu)先順序采取預(yù)防和保護(hù)措施，分別是：消除危害/風(fēng)險(xiǎn)；以危害性較低的流程、操作、材料或設(shè)備取代原有危害/風(fēng)險(xiǎn)；采用工程控制或管理措施，從源頭上控制危害/風(fēng)險(xiǎn)；制定安全作業(yè)制度（包括行政控制措施），將危害/風(fēng)險(xiǎn)降到最低；若綜合上述措施仍無法控制殘余危害/風(fēng)險(xiǎn)，企業(yè)應(yīng)當(dāng)免費(fèi)提供適當(dāng)?shù)膫€(gè)人保護(hù)用品（包括服裝），并采取措施確保其得到使用和維護(hù)。

（三）未提供職業(yè)健康服務(wù)

職業(yè)健康服務(wù)旨在保護(hù)工作者與工作環(huán)境有關(guān)的健康狀況。我國《職業(yè)病防治法》也規(guī)定：“對從事接觸職業(yè)病危害的作業(yè)的勞動(dòng)者，用人單位應(yīng)當(dāng)按照國務(wù)院衛(wèi)生行政部門的規(guī)定組織上崗前、在崗期間和離崗時(shí)的職業(yè)健康檢查,并將檢查結(jié)果書面告知?jiǎng)趧?dòng)者。職業(yè)健康檢查費(fèi)用由用人單位承擔(dān)”。在司法實(shí)踐中,對于未經(jīng)職業(yè)健康檢查且離崗后被檢測出患上職業(yè)病的勞動(dòng)者，司法、行政機(jī)關(guān)往往從有利于保護(hù)職業(yè)病職工合法權(quán)益的角度出發(fā),認(rèn)定其工傷系由原工作造成,除非企業(yè)能夠證明兩者之間不具有因果關(guān)系。

所謂職業(yè)健康服務(wù)，主要是指具有預(yù)防功能的健康服務(wù)，內(nèi)容包括：1）建立和保持安全、健康的工作環(huán)境所必需的條件，這種環(huán)境將有利于對工作最適宜的身體和精神健康狀況；2）根據(jù)工作者的身體和精神健康狀況，使其工作適合其能力。職業(yè)健康服務(wù)的職能包括：檢測工作環(huán)境和工作實(shí)踐中可能影響工作者健康的因素，包括由雇主提供的衛(wèi)生裝置、食堂與住房等設(shè)施、檢測與工作有關(guān)的健康情況、就職業(yè)健康安全和衛(wèi)生提供咨詢、就集體保護(hù)性設(shè)備提供咨詢、促使工作更適合工作者、組織急救和緊急醫(yī)療等。

（四）未建立安全事故和工傷應(yīng)對機(jī)制

職業(yè)安全事故及工傷問題是職業(yè)健康安全的重要議題。包括ESG在內(nèi)的許多企業(yè)評價(jià)辦法均將安全事故和工傷問題進(jìn)行量化評估。如GRI430將工傷作為單項(xiàng)議題列出，要求企業(yè)披露暴露于工作中的危害以及對健康產(chǎn)生的負(fù)面影響。GRI430對于工傷的披露有明確的數(shù)據(jù)要求。GRI要求企業(yè)公布的ESG報(bào)告應(yīng)當(dāng)含有：工傷導(dǎo)致的死亡數(shù)量和死亡率、嚴(yán)重后果工傷的數(shù)量和比率（不包含死亡）、可記錄工傷的數(shù)量和比率、工傷的主要類型等。對于工傷的披露，GRI430給出了詳細(xì)的計(jì)算公式（見下圖）。因此如果未能建立安全事故和工傷應(yīng)對機(jī)制，將加大程度影響企業(yè)的ESG表現(xiàn)。

二、職業(yè)健康安全合規(guī)義務(wù)清單

三、職業(yè)健康安全合規(guī)方案[3]

（一）建立并完善企業(yè)勞動(dòng)安全衛(wèi)生制度

企業(yè)應(yīng)當(dāng)建立并完善企業(yè)勞動(dòng)安全衛(wèi)生制度，勞動(dòng)安全衛(wèi)生制度主要包括安全生產(chǎn)責(zé)任制度、安全教育制度、安全檢查制度、傷亡事故和職業(yè)病調(diào)查處理制度。

1.建立安全生產(chǎn)責(zé)任制度

安全生產(chǎn)責(zé)任制,是指企業(yè)各級領(lǐng)導(dǎo)、職能部門、各級工程技術(shù)人員、職能科室和生產(chǎn)工人在各自分管的工作范圍內(nèi)對安全層層負(fù)責(zé)的制度，是勞動(dòng)安全衛(wèi)生制度中最主要的制度。企業(yè)未依法建立安全生產(chǎn)責(zé)任制，很可能因違反《安全生產(chǎn)法》的相關(guān)規(guī)定而被處以行政處罰，若發(fā)生重大傷亡事故或者造成其他嚴(yán)重后果的，還可能涉嫌刑事犯罪。依法建立健全安全生產(chǎn)責(zé)任制是企業(yè)的法定義務(wù)和責(zé)任，企業(yè)在生產(chǎn)實(shí)踐中應(yīng)落實(shí)安全生產(chǎn)責(zé)任制，明確安全生產(chǎn)責(zé)任制考核標(biāo)準(zhǔn)，制訂并實(shí)施安全教育培訓(xùn)計(jì)劃，以維護(hù)安全生產(chǎn)秩序，保障勞動(dòng)者的安全和健康。

2.建立安全教育和培訓(xùn)制度

安全教育和培訓(xùn)制度不僅是落實(shí)勞動(dòng)安全衛(wèi)生制度的方式和途徑，也是落實(shí)安全生產(chǎn)主體責(zé)任的需要。組織本單位安全生產(chǎn)教育和培訓(xùn)是企業(yè)的法定義務(wù)，企業(yè)應(yīng)通過建立教育、培訓(xùn)、考核“三位一體”的制度來增強(qiáng)職工的安全生產(chǎn)意識(shí)，提高安全生產(chǎn)的技能，以降低因勞動(dòng)者違規(guī)生產(chǎn)操作而導(dǎo)致企業(yè)承擔(dān)生產(chǎn)責(zé)任事故的風(fēng)險(xiǎn)。

在構(gòu)建安全教育和培訓(xùn)制度時(shí)，企業(yè)應(yīng)考慮自身的生產(chǎn)情況及特點(diǎn)，歸納總結(jié)本企業(yè)在生產(chǎn)過程中可能的生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、危險(xiǎn)因素，列出有關(guān)安全事故的典型案例，整理出防范措施、事故應(yīng)急措施,歸納出崗位安全操作規(guī)程并編制成書面材料，建立安全生產(chǎn)教育和培訓(xùn)檔案，并定期安排職工進(jìn)行理論及操作技能考核，同時(shí)如實(shí)記錄安全生產(chǎn)教育和培訓(xùn)的時(shí)間、內(nèi)容、參加人員以及考核結(jié)果等情況。通過宣傳安全生產(chǎn)的重要性,學(xué)習(xí)、總結(jié)安全生產(chǎn)的經(jīng)驗(yàn)、教訓(xùn)，提高勞動(dòng)者安全生產(chǎn)意識(shí),增強(qiáng)事故預(yù)防和應(yīng)急處理能力。

同時(shí)，為落實(shí)安全生產(chǎn)責(zé)任制,企業(yè)應(yīng)組織勞動(dòng)者學(xué)習(xí)有關(guān)安全生產(chǎn)的法律法規(guī)及企業(yè)內(nèi)部規(guī)章制度，使勞動(dòng)者明確自身應(yīng)承擔(dān)的安全生產(chǎn)義務(wù)、責(zé)任,督促勞動(dòng)者嚴(yán)格執(zhí)行有關(guān)操作規(guī)程和企業(yè)管理制度,最大限度上消除生產(chǎn)作業(yè)中的危險(xiǎn)因素，更好地防范安全生產(chǎn)事故的發(fā)生。

（二）建立職業(yè)健康篩查及流程管理制度

1.建立職業(yè)健康檢查制度

職業(yè)健康檢查是為了及時(shí)發(fā)現(xiàn)勞動(dòng)者的職業(yè)禁忌和職業(yè)性健康損害，企業(yè)應(yīng)根據(jù)勞動(dòng)者所接觸職業(yè)病危害的情況，對勞動(dòng)者進(jìn)行有針對性的定期或不定期的健康體檢。對于未經(jīng)崗前職業(yè)健康檢查的勞動(dòng)者，由于不了解該勞動(dòng)者的身體狀況，法律規(guī)定企業(yè)不得安排其從事接觸職業(yè)病危害的崗位作業(yè)，此外，未經(jīng)職業(yè)健康檢查，企業(yè)不得安排有職業(yè)禁忌的勞動(dòng)者從事其所禁忌的作業(yè)。對在職業(yè)健康檢查中發(fā)現(xiàn)有與所從事的職業(yè)相關(guān)的健康損害的勞動(dòng)者，企業(yè)應(yīng)當(dāng)調(diào)離原工作崗位，并對其妥善安置。在離崗時(shí)，企業(yè)對未進(jìn)行離崗前職業(yè)健康檢查的勞動(dòng)者不得解除或者終止與其訂立的勞動(dòng)合同。

2.建立職業(yè)健康監(jiān)護(hù)檔案

建立職業(yè)健康監(jiān)護(hù)檔案，是企業(yè)的法定義務(wù)之一。企業(yè)應(yīng)建立職工職業(yè)健康監(jiān)護(hù)檔案，并實(shí)現(xiàn)由專人嚴(yán)格管理，按規(guī)定妥善保存，動(dòng)態(tài)管理和跟蹤記錄，將員工工種、崗位等調(diào)動(dòng)情況、體檢結(jié)果及醫(yī)療機(jī)構(gòu)檢查結(jié)果及時(shí)入檔管理，實(shí)現(xiàn)一人一檔，同時(shí)，企業(yè)也應(yīng)注意記錄作業(yè)工人的職業(yè)史，將其入崗前和各次定期體檢資料一并歸入其個(gè)人職業(yè)健康檔案。而在職工離職時(shí)，務(wù)必做好離崗前的職業(yè)健康檢查，并歸入其職業(yè)健康檔案，若職工離職時(shí)索取本人職業(yè)健康監(jiān)護(hù)檔案的，企業(yè)可提供其蓋章的復(fù)印件。

傷亡事故和職業(yè)病調(diào)查處理制度分為事前的應(yīng)急救援預(yù)案機(jī)制的設(shè)置、職業(yè)病危害項(xiàng)目申報(bào)、評價(jià)、告知制度以及事后的調(diào)查處理、職業(yè)病診斷和鑒定制度。其中，事前機(jī)制突出了對安全事故及職業(yè)病的預(yù)防，而事后機(jī)制則側(cè)重于對生產(chǎn)安全事故發(fā)生后及時(shí)、有效的治理。

（三）完善職業(yè)安全事故及工傷應(yīng)對機(jī)制

傷亡事故和職業(yè)病調(diào)查處理制度分為事前的應(yīng)急救援預(yù)案機(jī)制的設(shè)置、職業(yè)病危害項(xiàng)目申報(bào)、評價(jià)、告知制度以及事后的調(diào)查處理、職業(yè)病診斷和鑒定制度。其中，事前機(jī)制突出了對安全事故及職業(yè)病的預(yù)防，而事后機(jī)制則側(cè)重于對生產(chǎn)安全事故發(fā)生后及時(shí)、有效的治理。

1.事前預(yù)防機(jī)制

2.事后處理及調(diào)查機(jī)制

參考資料

[1]ESG評價(jià)體系又稱ESG評級 (ESG Ratings)，是由商業(yè)和非營利組織創(chuàng)建的，以評估企業(yè)的承諾、業(yè)績、商業(yè)模式和結(jié)構(gòu)如何與可持續(xù)發(fā)展目標(biāo)相一致。

[2]本清單參照GRI430及《企業(yè)ESG披露指南》制定。

[3]參見周開暢、洪桂彬著《勞動(dòng)人事合規(guī)管理指南》，第170頁。